Compliance Corporativo
Diagnóstico de riesgos, diseño de políticas internas, códigos de ética y protocolos de cumplimiento adaptados al giro y tamaño de la empresa.
Servicios Especializados
Gestión del riesgo jurídico
con visión corporativa
El entorno regulatorio en México exige a las empresas e instituciones mantener estándares de cumplimiento cada vez más rigurosos, con exigencias que varían según el sector y el giro de cada organización. Un programa de compliance bien diseñado no solo protege a la organización de contingencias legales, sino que se convierte en un elemento de valor y diferenciación ante clientes, socios e inversionistas.
En DLegal acompañamos a empresas e instituciones en el diseño, implementación y actualización de sus programas de cumplimiento en diversos sectores regulados, entre ellos el de la salud.
Compliance para Salud
Programas de cumplimiento para clínicas, hospitales y profesionales independientes: NOM, consentimiento informado, expediente clínico, protocolos de seguridad del paciente y normativa COFEPRIS.
Gestión de Riesgo Jurídico
Identificación y mitigación de contingencias legales en operaciones empresariales. Auditorías de cumplimiento y mapeo de exposición regulatoria por área de negocio.
Due Diligence Empresarial
Revisión jurídica integral de empresas, activos o contrapartes antes de fusiones, adquisiciones, incorporación de socios o celebración de contratos estratégicos.
Documentación Clínica
Revisión y estandarización de expedientes clínicos, consentimientos informados y protocolos de atención conforme a la normativa mexicana vigente.
Capacitación y Actualización
Talleres y asesoría continua para equipos directivos y personal de salud sobre obligaciones legales, actualización normativa y cultura de cumplimiento.
Compliance Corporativo
Cumplimiento normativo como ventaja estratégica
Las empresas que operan en México están sujetas a un marco regulatorio amplio: legislación antilavado, normativa de protección de datos, obligaciones fiscales, regulación sectorial y, según el giro, requisitos de la CNBV, COFEPRIS o IMPI, entre otros organismos.
Un programa de compliance bien implementado reduce el riesgo de sanciones administrativas y penales, facilita la relación con autoridades e inversionistas y fortalece la credibilidad institucional de la empresa.
- Diagnóstico inicial de riesgos legales y regulatorios
- Diseño de políticas y procedimientos internos
- Código de ética y conducta
- Canal de denuncias y mecanismos de supervisión
- Actualización ante reformas normativas
- Integración con due diligence de terceros
Compliance para Salud
Protección jurídica para el ejercicio clínico y la gestión hospitalaria
Las instituciones de salud enfrentan un régimen normativo de alta exigencia. El incumplimiento en áreas como el expediente clínico, el consentimiento informado o los protocolos de seguridad no solo expone al profesional a responsabilidad médica, sino también a sanciones de la COFEPRIS y a procedimientos ante la CONAMED.
DLegal cuenta con especialización en Derecho de la Salud y con profesionales con formación en ciencias de la salud y comprensión clínica del expediente médico, lo que permite diseñar programas de compliance que respondan a la realidad operativa de clínicas, consultorios y hospitales conforme a la normativa aplicable.
Preguntas Frecuentes
Sobre compliance y
due diligence en México
¿Qué es el compliance corporativo?
El compliance corporativo es el conjunto de políticas, procedimientos y controles internos que una empresa implementa para garantizar el cumplimiento de las normas legales, regulatorias y éticas aplicables a su actividad. Un programa de compliance efectivo reduce la exposición al riesgo legal y reputacional de la organización.
¿Qué es el due diligence empresarial?
El due diligence empresarial es el proceso de investigación y análisis que se realiza antes de una operación corporativa significativa: fusión, adquisición, incorporación de socio, inversión o contratación de proveedor estratégico. Comprende la revisión jurídica, financiera y reputacional de la contraparte para identificar riesgos antes de formalizar la relación.
¿Por qué las instituciones de salud necesitan un programa de compliance?
Las instituciones y profesionales de la salud enfrentan un marco regulatorio exigente: normas oficiales mexicanas, protocolos de atención, consentimiento informado, manejo de expediente clínico y obligaciones frente a la COFEPRIS, entre otros. Un programa de compliance para salud reduce el riesgo de sanciones, contingencias legales y responsabilidad médica al documentar adecuadamente los procesos clínicos y administrativos.
¿Cuándo es necesario hacer un due diligence?
El due diligence es recomendable antes de incorporar un nuevo socio de negocio, adquirir una empresa o activos, contratar a un ejecutivo de alto nivel, celebrar contratos de largo plazo con proveedores estratégicos o realizar inversiones significativas. Identificar los riesgos con anticipación permite tomar decisiones informadas o negociar condiciones que mitiguen la exposición.
¿Qué diferencia hay entre compliance y due diligence?
El compliance es un proceso continuo y preventivo: la empresa establece controles permanentes para cumplir con la normativa aplicable. El due diligence es puntual: se realiza antes de una operación específica para evaluar los riesgos de una contraparte o activo. Ambos forman parte de una estrategia integral de gestión del riesgo jurídico.